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EXPERTISES
Externalisation de la fonction RCCI / RCSI
Un responsable conformité et contrôle interne expérimenté à vos côtés : contrôle permanent, conseil au quotidien et reporting à vos dirigeants, dimensionnés selon la taille et l'activité de votre établissement.
EN BREF
RCCI, RCSI : DE QUOI PARLE-T-ON ?
Le RCCI (responsable de la conformité et du contrôle interne) pilote le dispositif de conformité d'une société de gestion de portefeuille. Le RCSI (responsable de la conformité pour les services d'investissement) exerce ce rôle au sein d'un prestataire de services d'investissement.
L'établissement peut confier tout ou partie de ces missions à un prestataire externe, tout en en conservant la responsabilité.
COMPRENDRE LE CONTEXTE
Vos enjeux
La fonction conformité d'une société de gestion doit couvrir un périmètre toujours plus large, avec des moyens souvent comptés.
DES EXIGENCES QUI S'EMPILENT
LCB-FT, abus de marché, SFDR, DORA, protection des investisseurs : le périmètre de la fonction conformité ne cesse de s'étendre.
UN PLAN DE CONTROLE A FORMALISER ET A TRACER
Dans les enseignements de ses contrôles SPOT publiés en mars 2026, l'AMF relève des plans de contrôle permanent de maturité inégale et des méthodologies pas toujours documentées.
DES RESSOURCES INTERNES LIMITEES
Recruter et fidéliser un responsable conformité expérimenté reste difficile pour une société de gestion à taille humaine.
NOTRE PROPOSITION DE VALEUR
CE QUE COMPREND NOTRE ACCOMPAGNEMENT
CARTOGRAPHIE DES RISQUES DE NON-CONFORMITE
Identification et cotation des risques par activité, type de fonds et canal de distribution.
PLAN DE CONTROLE PERMANENT
Conception du plan annuel, réalisation des contrôles de second niveau et traçabilité des travaux.
VEILLE ET CONSEIL AU QUOTIDIEN
Analyse des évolutions réglementaires, avis sur les nouveaux produits, la commercialisation et les conflits d'intérêts.
LCB-FT ET SECURITE FINANCIERE
Classification des risques, procédures KYC, contrôle des diligences et sensibilisation des équipes.
REPORTING AUX DIRIGEANTS
Comptes rendus de contrôle, rapport annuel de conformité et de contrôle interne, suivi des plans d'actions.
RELATION AVEC LE REGULATEUR
Préparation des déclarations et questionnaires AMF, dont la fiche de renseignements annuels, et accompagnement lors des contrôles.
FORMULES
TROIS FORMULES SELON VOTRE ORGANISATION
POUR LES SGP EN CREATION OU A TAILLE HUMAINE
EXTERNALISATION COMPLETE
Nous prenons en charge l'ensemble des missions de la fonction conformité et contrôle interne, en lien direct avec vos dirigeants.
POUR LES EQUIPES CONFORMITE A RENFORCER
ASSISTANCE AU RCCI INTERNE
Vous conservez un RCCI en interne ; nous réalisons tout ou partie des contrôles de second niveau et apportons une expertise ponctuelle.
POUR ASSURER LA CONTINUITE
REMPLACEMENT TEMPORAIRE
Management de transition pendant un recrutement, une absence ou une réorganisation, sans rupture du dispositif.
NOTRE METHODE
QUATRE ETAPES, UN DISPOSITIF TRACABLE
- 01
DIAGNOSTIC
Revue de votre dispositif, de vos procédures et de vos derniers rapports de contrôle.
- 02
PLAN SUR MESURE
Cartographie des risques et plan de contrôle validés par vos dirigeants.
- 03
EXECUTION
Contrôles de second niveau, conseil au quotidien et veille réglementaire.
- 04
REPORTING
Comptes rendus, rapport annuel et suivi des recommandations jusqu'à leur clôture.
LIVRABLES
- Cartographie des risques
- Plan de contrôle
- Procédures
- Comptes rendus de contrôle
- Rapport annuel de conformité
POUR QUELS ETABLISSEMENTS ?
SOCIETES DE GESTION OPCVM ET FIA
Gestion collective et sous mandat.
GESTION IMMOBILIERE
SCPI, OPCI et autres FIA immobiliers.
CAPITAL-INVESTISSEMENT
FPCI, FCPR et véhicules non cotés.
PSI ET ENTREPRISES D'INVESTISSEMENT
Fonction RCSI externalisée ou renforcée.
Votre société de gestion est en cours de création ? Découvrez notre offre Agrément AMF et ACPR →
RCCI EXTERNALISE : VOS QUESTIONS
EXPLORER
Nos autres offres
AGREMENT AMF ET ACPR : OBTENTION ET EXTENSION
Constitution du dossier d'agrément (SGP, PSI, établissement de paiement…) et gestion des échanges avec l'AMF et l'ACPR jusqu'à la décision.
En savoir plus →02POLITIQUES ET PROCEDURES DE CONFORMITE
Identification des politiques et procédures à maîtriser, rédaction, coordination de la validation et de la diffusion.
En savoir plus →04EXTERNALISATION DU CONTROLE PERIODIQUE
Élaboration, suivi et mise en œuvre d'un programme de contrôle périodique indépendant (3e niveau).
En savoir plus →05APPUI OPERATIONNEL AUX DIRECTIONS CONFORMITE ET CONTROLE INTERNE
Contrôles de second niveau, finalisation de plans de contrôle, management de transition.
En savoir plus →06AUDIT DE CONFORMITE ET SIMULATION DE CONTROLE AMF / ACPR
Identification des principales zones de risque et appréciation de votre capacité à répondre à un contrôle du régulateur.
En savoir plus →07FORMATIONS REGLEMENTAIRES
Formation opérationnelle de vos équipes (LCB-FT, abus de marché, déontologie…) avec Finegan Académie, certifiée Qualiopi.
En savoir plus →08PROJETS REGLEMENTAIRES ET GAP ANALYSIS
Gap analysis et mise en œuvre des réglementations applicables aux établissements financiers : DORA, MiCA, SFDR, LCB-FT…
En savoir plus →