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EXPERTISES
Externalisation du contrôle interne périodique
Un regard indépendant sur l'ensemble de votre dispositif : nous élaborons votre programme de contrôle périodique, conduisons les missions et suivons la mise en œuvre des recommandations jusqu'à leur clôture.
EN BREF
LE CONTROLE DE 3E NIVEAU
Le contrôle périodique évalue de façon indépendante l'efficacité de tout le dispositif, contrôle permanent compris.
Dans ses enseignements SPOT publiés en mars 2026, l'AMF indique attendre une fonction indépendante dans les sociétés de gestion dont les encours, les effectifs ou la complexité le justifient, et une délégation encadrée par une convention précisant l'expertise requise.
COMPRENDRE LE CONTEXTE
Vos enjeux
Un audit interne crédible exige indépendance, méthode et suivi : trois points sur lesquels l'AMF a déjà relevé des faiblesses.
UNE INDEPENDANCE A GARANTIR
Dès ses contrôles SPOT de 2020, l'AMF constatait que le contrôle périodique se résumait souvent à des contrôles permanents ponctuels, sans séparation stricte des équipes.
UN PROGRAMME QUI COUVRE TOUT
Toutes les activités et tous les risques doivent être revus sur un cycle défini, en commençant par les zones les plus sensibles.
DES RECOMMANDATIONS SUIVIES
En 2026, l'AMF a relevé un suivi parfois partiel des recommandations et rappelé que la mise en œuvre des plans d'actions est essentielle.
NOTRE PROPOSITION DE VALEUR
CE QUE COMPREND NOTRE ACCOMPAGNEMENT
PROGRAMME PLURIANNUEL
Univers d'audit, cotation des risques et plan de missions sur plusieurs exercices, validé par vos dirigeants.
MISSIONS D'AUDIT
Revue documentaire, entretiens, tests sur échantillon et constats étayés par des pièces.
RAPPORTS ET RECOMMANDATIONS
Constats hiérarchisés, recommandations assorties de responsables et d'échéances.
SUIVI DES RECOMMANDATIONS
Tableau de suivi partagé et vérification de la mise en œuvre effective.
REPORTING AUX DIRIGEANTS
Synthèse annuelle des travaux et appréciation de l'état du dispositif.
DELEGATION ENCADREE
Convention précisant le périmètre, l'expertise mobilisée et les modalités d'intervention ; équipes distinctes de celles du contrôle permanent.
THEMES DE MISSION
CE QUE COUVRE VOTRE PROGRAMME
- Gouvernance et organisation
- Processus d'investissement
- Valorisation
- Gestion des risques et de la liquidité
- LCB-FT
- Commercialisation et protection des investisseurs
- Délégations et prestataires
- Sécurité de l'information et DORA
- Rémunérations
- Efficacité du contrôle permanent
NOTRE METHODE
UN CYCLE D'AUDIT COMPLET
- 01
PROGRAMME
Cartographie des risques et plan pluriannuel de missions.
- 02
MISSION
Lettre de mission, travaux sur pièces, entretiens et tests.
- 03
RAPPORT
Restitution, recommandations et plan d'actions validé.
- 04
SUIVI
Vérification de la mise en œuvre et synthèse annuelle aux dirigeants.
LIVRABLES
- Programme pluriannuel
- Lettres de mission
- Rapports d'audit
- Tableau de suivi des recommandations
- Synthèse annuelle
FAQ
CONTROLE PERIODIQUE : VOS QUESTIONS
EXPLORER
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