COMPRENDRE LE CONTEXTE
Vos enjeux
La fonction conformité voit son spectre de responsabilités s'élargir année après année. Les établissements doivent se doter d'experts pour analyser les réglementations et d'équipes pour assurer leur mise en œuvre, passant d'une obligation de moyens à une obligation de résultats.
- Renforcer les dispositifs de sécurité financière : KYC, KYS, LAB-FT, sanctions et embargos, évaluation des tiers.
- Assurer la protection de la clientèle : MiFID2, DDA, PRIIPS, RGPD.
- Garantir la conformité fiscale et l'extraterritorialité : FATCA, CRS, DAC6, QI, 871m.
- Intégrer les enjeux ESG et RSE dans les dispositifs de conformité.
- Répondre aux missions de contrôle des autorités de tutelle et piloter les remédiations (BCE, ACPR, OFAC).
NOTRE PROPOSITION DE VALEUR
Nos offres
Notre offre couvre l'ensemble du spectre de la conformité et des réglementations :
- Sécurité financière & KYC : dispositifs LAB-FT, KYC/KYS/KYx, sanctions et embargos, lutte contre la corruption (Sapin 2), certification ISO 37001.
- Protection de la clientèle : MiFID2, DDA, PRIIPS, RGPD, conformité des parcours et processus client.
- Conformité fiscale : FATCA, CRS, DAC6, QI, 871m, reporting aux autorités.
- Conformité ESG : intégration des enjeux RSE/ESG dans les dispositifs de conformité, veille réglementaire.
- Transparence des marchés : SFTR, EMIR, RDT, reporting réglementaire.
- Diagnostic et audit : audit des dispositifs de conformité, analyse d'écart, évaluation de l'efficacité opérationnelle, revue périodique des contrôles permanents.
- Conduite du changement : formation, sensibilisation, accompagnement des équipes dans l'appropriation des dispositifs.
A VOS COTES
Notre accompagnement
Nos équipes accompagnent les institutions sur l'ensemble de la chaîne de valeur, de l'analyse des réglementations jusqu'à la mise en œuvre opérationnelle et la conduite du changement.
Notre approche couvre le diagnostic de mise en conformité, la définition de l'organisation cible, l'évaluation de l'efficacité opérationnelle et le renforcement du dispositif de maîtrise des risques.
Au-delà de maîtriser les réglementations, notre expertise en transformation et gestion de projets intègre les aspects organisationnels et IT.
NOS REALISATIONS
Retours d'expérience
Un grand groupe bancaire
Pilotage du programme FATCA, CRS et conformité fiscale
Contexte : Mise en œuvre des réglementations fiscales FATCA, CRS, EAI, QI, 871m dans un contexte d'extraterritorialité.
Notre intervention : Analyse des réglementations, pilotage de la mise en œuvre opérationnelle, coordination avec les équipes juridiques.
Élément différenciant : Notre capacité à gérer le projet opérationnel après avoir analysé les textes avec les juristes.
Une grande banque européenne
Audit et refonte du dispositif LCB-FT
Contexte : Refonte du dispositif de traitement des alertes LAB-FT et renforcement de la sécurité financière.
Notre intervention : Audit du dispositif, revue selon de nouveaux standards, création d'un catalogue de solutions de détection.
Élément différenciant : Une expertise pointue en sécurité financière couplée à une connaissance fine des outils du marché.
Un groupe bancaire
Optimisation du dispositif KYC et intégration RSE
Contexte : Optimisation des processus KYC existants et intégration des enjeux RSE dans les dispositifs de conformité.
Notre intervention : Revue des processus, digitalisation des parcours, intégration de la dimension ESG dans l'évaluation des tiers.
Élément différenciant : Notre double expertise conformité et RSE permettant une approche intégrée et innovante.
Un groupe bancaire
Pilotage de la fusion pour la fonction conformité
Contexte : Accompagnement dans le cadre de la fusion de deux entités pour harmoniser les dispositifs de conformité.
Notre intervention : Harmonisation des politiques, procédures et outils, coordination des équipes conformité des deux entités.
Élément différenciant : Notre expérience des contextes de fusion-acquisition et notre connaissance approfondie des enjeux de conformité.
EXPLORER
Nos autres offres
Parcours Client & Collaborateur
Finegan accompagne les institutions financières dans la conception, le déploiement et le pilotage de parcours performants, conformes et centrés utilisateur.
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Risques opérationnels et Cyber, Contrôle permanent
Finegan accompagne les institutions financières dans la maîtrise de leurs risques opérationnels, le renforcement de leur cybersécurité et l'optimisation de leurs dispositifs de contrôle permanent.
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ESG et développement durable
Finegan Advisory propose une offre de conseil et d'appui opérationnel reconnue auprès des acteurs de référence sur les enjeux RSE et ESG.
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Innovation
Finegan Advisory propose un accompagnement sur l'innovation couvrant l'ensemble des phases, de l'idéation à la mise en œuvre opérationnelle.
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Business Transformation & Change
Nous accompagnons nos clients de la définition de la stratégie jusqu'à la mise en œuvre opérationnelle, en alliant vision stratégique, cohérence technologique et appropriation humaine.
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Accompagnement des Fintechs
Finegan accompagne les acteurs Fintechs face au défi que représentent les importantes contraintes réglementaires.
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