Accompagnement des Directions Conformité, Contrôle Interne et Audit des Services Financiers

Contexte: Asset Manager international ayant besoin de renforcer ses équipes afin d'absorber la charge d'activité liée aux projets menés en interne et aux contrôles à réaliser

• Notre intervention: intervention dans les équipes "consolidation des contrôles" (>40 entités dans le groupe), "intégrité des marchés" et "conformité" afin d’assurer la réalisation des missions propres à chaque équipe et de les accompagner sur la conduite de leurs projets (phase de cadrage pour la mise en place d’un outil de consolidation des contrôles, design de nouveaux contrôles, aide à la convergence des processus dans le cadre de l’intégration d’une nouvelle entité).
• Éléments différenciants: une approche opérationnelle des sujets et une connaissance de l'environnement Asset Management

Contexte de la mission: intervention pour le compte de la Direction de l'Audit d'une CIB d'envergure internationale

• Notre intervention: audit relatif à la mise en œuvre de la réglementation DAC6 dans plusieurs pays de l’UE. La mission a été réalisée par un binôme associant à la fois les techniques d’audit (reprise du cadre et des méthodologies de l’audit interne de la CIB), et l’expertise sur la réglementation fiscale
• Éléments différenciants: maîtrise de la réglementation fiscale DAC6 et des techniques d'audit

Contexte de la mission: exercice de la fonction RCCI en externalisation pour des sociétés de gestion en développement

• Notre intervention: Finegan Expertises réalise des contrôles de 2^e niveau sur l’activité de la société et accompagne celle-ci dans ses projets réglementaires qui impliquent : la mise à jour du programme d’activité, les échanges avec l’AMF dans le cadre du lancement d’un nouveau produit, la mise à jour du corpus de procédure et des cartographies, l’assistance pour effectuer les reporting règlementaires et la production de veille règlementaire
• Éléments différenciants: bénéficier de l'expérience et de l'expertise d'une équipe accompagnant un grand nombre d'acteurs sur l'exercice de la fonction RCCI