Risque opérationnel, contrôle interne et permanent

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Travail d'équipe

Vos enjeux

L’arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne des établissements financiers impose la mise en place d’un dispositif de contrôle permanent (1er et 2nd niveau) qui constitue une brique essentielle du contrôle interne et un enjeu majeur de sécurisation et de compétitivité des activités pour les établissements financiers.

Le contrôle permanent comporte deux niveaux :

  • Le niveau 1 représente l’ensemble des contrôles managériaux.
  • Le niveau 2 correspond aux contrôles réalisés par des fonctions non opérationnelles et indépendantes.

Les enjeux pour les établissements sont de :

  • Définir les responsabilités des deux niveaux de défense de façon à garantir un contrôle permanent efficace.
  • Disposer de référentiels et d’outils partagés, et s’appuyer sur une direction générale exemplaire.
  • Revoir et challenger annuellement le dispositif de contrôle permanent.

Nos offres

Pour accompagner ses clients dans la revue de leur dispositif de contrôle permanent et ainsi leur permettre de maitriser l’ensemble de leurs risques, FINEGAN propose de :

  • Cartographier les activités, des processus, des risques et des contrôles.
  • Revoir la couverture de l’ensemble des activités et des risques.
Factory,Office,Meeting,Room:,Team,Of,Engineers,Gather,Around,Conference
portable
  • Faire évoluer l’organisation aux exigences de segmentation du contrôle permanent :
    o Définition des objectifs de contrôles propres à chacun des niveaux.
    o Répartition des rôles : RACI, indépendance du CN1 vs. CN2.
  • Mettre en place une gouvernance à toutes les échelles permettant un suivi global du contrôle permanent : comités de suivi groupe et métiers, homéostasie du risque.
  • Renforcer la culture « risque » au sein de l’ensemble des équipes : formation, remontée des alertes avec des plans d’actions dédiés.
Rencontres

Notre accompagnement

Nos équipes accompagnent nos clients pour définir, en fonction des organisations, les responsabilités des deux niveaux de défense (CN1 et CN2) de façon à garantir un contrôle permanent efficace.

Nous sommes également en capacité de définir les référentiels (activité, processus, risques, contrôles) et d’accompagner nos clients dans les choix d’outils partagés pour réaliser les contrôles et collecter les données de contrôles, mais aussi revoir et challenger annuellement le dispositif de contrôle permanent.

Au-delà de maitriser les problématiques liées au contrôle permanent, l’expertise de nos équipes en transformation et gestion de projets intègre aussi bien les aspects organisationnels que IT.

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